昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交(ji大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年āo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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